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央广网北京4月6日消息（记者 宓迪）多家银行近期因基金销售业务不符合相关规定遭监管“点名”，收到警示函或被责令改正。其中，据河北证监局网站，因唐山银行股份有限公司（以下简称唐山银行）在基金销售业务中存在相关问题，河北证监局对其采取了出具警示函的行政监管措施。

根据公告，2023年3月河北证监局对唐山银行基金销售业务开展现场检查，经查存在以下问题：一是内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范，部分用词可能对投资者产生误导；二是部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未取得基金从业资格；三是基金产品准入委员会未包括产品研究人员及合规风控人员；四是基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求，且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查；五是内部管理制度未及时根据中国证监会规章进行修改。

公开信息显示，中国邮政储蓄银行股份有限公司河北省分行（以下简称邮储银行河北省分行）近日同样因基金销售业务存在相关问题被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

具体来看，2023年3月河北证监局对邮储银行河北省分行基金销售业务开展了现场检查，经查，邮储银行河北省分行基金销售业务存在以下问题：一是部分分支机构及代理网点基金销售业务负责人未取得基金从业资格；二是对部分基金产品在认购期实施特别的考核激励政策；三是未每半年对基金销售业务开展一次投资者适当性自查并形成自查报告；四是部分网点员工使用办公电话开展基金营销活动，未纳入统一的留痕和监控管理；五是合规风控人员对基金销售业务经营运作进行监督检查的履职有效性存在不足。

此外，因发现厦门银行股份有限公司（以下简称厦门银行）基金销售业务存在违规行为，厦门证监局近日决定对厦门银行采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

根据相关公告，经查，厦门证监局发现厦门银行基金销售业务存在以下违规行为：一是部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；二是负责基金销售业务的个别合规风控人员未取得基金从业资格；三是仅通过行内签报方式将基金销售业务部门负责人纳入离任审计人员范围，尚未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度。

另外，吉林证监局近日决定对长春农村商业银行股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。相关公告表示，经查，该行负责基金销售业务的部门负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员少于该部门员工人数的二分之一，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关规定。

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